交通银行青岛5亿-回购准备金案-改判 支行长获刑减半

交通银行青岛5亿”回购准备金案”改判 支行长获刑减半
我国经济网北京1月10日讯(记者 田云绯 华青剑) 2019年12月13日,我国裁判文书网发表的《戚静、赵声违法发放告贷、违规出具金融票证一审刑事判定书》((2018)鲁0321刑初160号)显现,交通银行股份有限公司(以下简称“交通银行”,601328.SH,03328.HK)5亿“回购准备金案”中,交通银行青岛分行市北榜首支行行长戚静犯违法发放告贷罪、违规出具金融票证罪,由判处有期徒刑六年,并处分金十万元,改判为处有期徒刑三年,并处分金人民币五万元。  明知交易布景不真实 违法发放告贷5亿   2014年12月,东岳集团有限公司(以下简称“东岳集团”,00189.HK)结算中心副主任李某2(另案处理)为添加公司账目存款余额,顺畅经过管帐师事务所的审计,伙同李某1、田某(均另案处理),虚拟山东东岳高分子材料有限公司(以下简称“东岳高分子公司”)与淄博盛泉节能环保科技有限公司(以下简称“盛泉公司”)、山东东岳化工有限公司(以下简称“东岳化工公司”)与山东恒泰节能新材料科技有限公司(以下简称“恒泰公司”)《购销合同》,向交通银行青岛分行市北榜首支行请求告贷。  时任交通银行青岛分行市北榜首支行行长的被告人戚静、行长助理的被告人赵声、对公客户经理的被告人刘兴尚明知《购销合同》虚伪、此次告贷所依托的交易布景不真实,经过签定《三方协作协议》,违背国家规则发放告贷5亿元。告贷发放后,田某等人经过给交通银行青岛分行市北榜首支行行长揽储2亿余元表示感谢。  2015年10月,因盛泉公司、恒泰公司三次欠息,依据《三方协作协议》,东岳高分子公司、东岳化工公司存在交通银行青岛分行市北榜首支行的5亿元“回购准备金”被扣划。  明知信息不符 出具“内容相符”询证函   2014年末,瑞华管帐师事务所承受东岳集团托付对该集团展开年度审计。2015年1月,该管帐师事务所向交通银行青岛分行市北榜首支行邮递两份询证函,查询东岳高分子公司、东岳化工公司账户下合计5亿元存款状况。  银行工作人员郑某经请示营运主管被告人费璟波后,按照该金钱的实际状况在两份询证函上注明两个账户“是交行确保金账户,有未完成确保事项,非银行存款”,经副主管乔某审阅,乔某在“信息不符”一栏中加盖自己章和银行管帐事务专用章后寄回瑞华管帐师事务所。  东岳集团结算中心副主任李某2得知榜首次询证的结果是“信息不符”后,别离联络被告人戚静、刘兴尚、赵声,并奉告被告人戚静,银行回复给管帐师事务所的询证函内容不对,事务所还会持续发函。被告人戚静理解李某2是想让银行出具“内容相符”的询证函,遂指派被告人费璟波,东岳集团是大客户,让被告人费璟波想想方法。  2015年2月11日,瑞华管帐师事务所和德勤华永管帐师事务所别离就东岳两公司合计5亿元资金再次询证时,在询证内容与榜首次共同的状况下,被告人费璟波让郑某出具了“内容相符”的询证函并寄回两个管帐师事务所。  支行行长上诉后由6年改判为3年 因病暂予监外履行   山东省桓台县人民法院审理桓台县人民检察院指控原审被告人戚静、赵声、刘兴尚犯违法发放告贷罪,原审被告人戚静、费璟波犯违规出具金融票证罪一案,于2017年12月29日作出(2016)鲁0321刑初409号刑事判定,以违法发放告贷罪判处被告人戚静有期徒刑五年六个月,并处分金十万元,以违规出具金融票证罪判处其有期徒刑三年,数罪并罚,决议履行有期徒刑六年,并处分金十万元;以违法发放告贷罪别离判处被告人赵声有期徒刑五年,并处分金八万元;判处被告人刘兴尚有期徒刑二年六个月,并处分金三万元;以违规出具金融票证罪判处被告人费璟波有期徒刑二年。  宣判后,原审被告人戚静、赵声、刘兴尚、费璟波均不服,提出上诉。  2018年5月,山东省淄博市中级人民法院裁决如下:吊销山东省桓台县人民法院(2016)鲁0321刑初409号刑事判定;发回山东省桓台县人民法院从头审判。  2019年5月,山东省桓台县人民法院从头审判。法院以为,被告人戚静、赵声、刘兴尚身为金融机构工作人员,明知告贷人虚拟告贷用处、告贷的交易布景不真实,未严厉检查告贷企业的相关状况,违法发放告贷5亿元,其行为违背《中华人民共和国商业银行法》的有关规则,均已构成违法发放告贷罪;被告人戚静、费璟波在第2次出具询证函时违背应当照实出具询证函的相关规则,为别人出具与客观事实不符的询证函,涉案金额5亿元,严峻损害了金融机构的诺言,破坏了金融管理次序,违法情节严峻,其行为均已构成违规出具金融票证罪。  山东省桓台县人民法院判定如下:  被告人戚静犯违法发放告贷罪,判处有期徒刑三年,并处分金人民币五万元,犯违规出具金融票证罪,判处有期徒刑一年,决议履行有期徒刑三年,并处分金人民币五万元(罚金限判定收效后三十日内交纳。刑期从判定履行之日起核算,判定履行曾经先行拘押的,拘押一日折抵刑期一日,指定居所监视居住的,监视居住二日折抵刑期一日,即自2016年7月28日起到2019年7月20日止)。  被告人赵声犯违法发放告贷罪,判处有期徒刑二年,并处分金人民币三万元(罚金限判定收效后三十日内交纳。刑期从判定履行之日起核算,判定履行曾经先行拘押的,拘押一日折抵刑期一日,即自2017年12月29日起到2019年11月30日止)。  被告人刘兴尚犯违法发放告贷罪,免予刑事处分。  被告人费璟波犯违规出具金融票证罪,免予刑事处分。  2019年12月16日,我国裁判文书网发表的《戚静惩罚改变刑事决议书》((2019)鲁0321刑更6号)显现,戚静向山东省桓台县人民法院提出暂予监外履行请求。经查,戚静所患疾病系乳房恶性肿瘤(三阴性)T4N1MOⅢ期,左边淋巴结继发恶性肿瘤,不宜收监履行。按照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百六十五条榜首款第(一)项的规则,决议将戚静暂予监外履行,自2019年12月5日起至2020年1月30日止。